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为有效遏制國有保险机构重大案件的發生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，保监会制定了《國有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》(以下简称《办法》)。现予印发，并将有关事项通知如下：
一、國有保险机构总公司应当根据本《办法》的要求，制定重大案件责任追究办法，并在本《办法》施行之日起六个月内，报保监会法规部备案。
二、國有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法，及时制定重大案件责任追究办法，并报保监会法规部备案。
二○○六年
一月二十日
國有保险机构重大案件领导责任追究试行办法
第一条 为有效遏制國有保险机构重大案件的發生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，制定本办法。
第二条 國有保险机构重大案件领导责任是指因國有保险机构部门负责人、分管领导、主要负责人(含主持工作的副职，下同)等相关领导人员的渎职、失职行为导致發生保险业重大案件，依照本办法应当承担的责任。
第三条 本办法中所称國有保险机构，指國有独资的保险公司、保险集团公司、保险控股公司，以及上述公司控股的保险公司、保险资产管理公司。
前款规定的國有保险机构，包括上述公司的总公司及其贩NЩ埂� 第四条 國有保险机构重大案件领导责任追究，必须以事实为依据，与相关违法违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，应当公平公正，坚持教育与惩戒相结合。
第五条 各國有保险机构应当根据本办法追究重大案件相关责任人的领导责任，中國保监会及其派出机构根据本办法和相关法律、法规、规章，对國有保险机构重大案件领导责任追究实施监督管理。
第六条 对國有保险机构重大案件负有领导责任的人员，依法应当承担刑事责任或者其他法律责任的，仍可依据本办法追究其领导责任。 第七条 發生下列重大案件，國有保险机构应当按照本办法追究相关人员的领导责任：
(一)违反《中华人民共和國刑法》，构成贪污、挪用、贿赂、侵占、骗取保险金等犯罪，涉案金额100万元以上，人民法院已经作出生效判决的案件；
(二)因不遵守法律、法规和规章制度，造成國有保险机构实际损失10万元以上的案件。
对于涉案金额或者实际损失未达到上述标准、实际损失难以确定以及未造成实际损失的案件，如果影响特别恶劣或者可能造成系统性风险的，对案件相关人员的领导责任追究适用本办法。
第八条 國有保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其贩NЩ拱讣婪逗筒榇χ霸穑忧慷苑種Щ沟陌讣婪逗筒榇ぷ鞯募喽郊觳椤�
第九条 發生重大案件，发案机构主要负责人应当自案件发戏N掌�5个工作日内向其上一级机构、总公司和所在地的中國保监会派出机构作专项报告。
國有保险机构总公司發生重大案件，其主要负责人应当自案件发戏N掌�5个工作日内向中國保监会作专项报告。
第十条 國有保险机构發生重大案件，造成10万元至50万元损失的，其部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级处分；造成50万元以上损失的，根据情节轻重，给予降级、撤职、开除处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
(一)不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；
(二)严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；
(三)因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金發生损失；
(四)因参与内幕交易或者非法关联交易，导致保险资金發生损失；
(五)未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的問題不及时进行有效整改，导致重大案件發生；
(六)对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十一条 國有保险机构發生重大案件，损失金额50万元以上的，除按照本办法第十条追究相关人员领导责任外，发案机构上一级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，分别给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
(一)对國家有关方针政策、法律、法规、规章以及各保险机构总公司制定的制度不及时传达、认真贯彻，致使下一级机构未能及时了解和执行；
(二)未建立对下一级机构的有效监督管理制度，或者未严格执行各项监督管理制度；
(三)对已经暴露的案件隐患未及时采取有效措施进行处理，导致重大案件發生；
(四)对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十二条 國有保险机构發生重大案件，损失金额100万元以上，情节严重的，除按照本办法第十条、第十一条追究相关人员领导责任外，发案机构上二级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
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